E. 管理体系
E1) 公司承诺
公司社会与环境责任政策声明确认参与者对符合和持续改进所作出的承诺，并经执行管理层批
准并以当地语言在工厂发布。
E1.1 经行政管理层批准的充分且有效的政策/ 准则，包括：A) 劳工 B) 健康与安全 C) 环境和 D) 道德。
最低要求：
要素：劳工、健康与安全、环境和道德
o 如果一个要素具备有效证书，则该要素被视作已符合相关要求（即：如果持有有
效的第三方 ISO 14001 证书，则审计师将不核查环境管理体系）
就道德而言，至少 加粗的项目/原则必须包含在他们的商业道德准则、商业行为标准、商
业原则或行为准则或类似文件中的至少一个文件。言语无需一致，但需包含有关原则：
o 一般道德： 诚实/ 正直地 开展业务（例如：避免利益冲突、盗窃、敲诈勒索、贪
污、保护企业资产、公平竞争），身份保护及不得报复（例如：检举者、匿
名报告）
o 遵守法规： 反腐败或反贿赂、反垄断、隐私、知识产权保护、负责任地采购矿物
o 操作程序： 准确透明的信息披露（例如：公司记录准确、在账簿和记录中准确报
告、根据法律/现行的行业实践披露）
针对每个要素：
场所观察：所有工人都能看到以他们能够理解的语言书写的公司社会与环境责任
政策声明。
文件检查：
o 经工厂或公司最高层经理签署/批准的声明/准则，其中对监管符合的承诺以及对
其他要求和持续改进的承诺
注：在公示政策/准则时（例如：内部网络或互联网网站），可以未经行政管理层批准。
o 政策声明适合工厂业务经营的性质和范围。
管理层面访：管理层可陈述该政策/准则的详情
工人面访：工人可陈述该政策/准则的详情
评级：
优先：不适用
重大：缺少 2 个或更多要素，不包括对持续改进和法律符合的承诺，20% 或更多工人不
知道该准则或其内容
轻微：未经高级管理层批准，缺少 1 个要素，5-20%的工人不知道该准则或其内容
不适用：不适用
远程核查： 是
E2) 管理问责和责任
参与者应明确指定负责确保实施管理系统和相关计划的高级主管和公司代表。高级管理层定期审查
管理体系的状态。
E2.1 充分、有效地为所有员工/ 工人明确并分配与管理体系实施、符合（包括遵守与下述四项有关的
法律、法规和准则）等有关的责任和权限：A) 劳工 B) 健康与安全 C) 环境和 D) 道德。
最低要求：
要素：劳工、健康与安全、环境和道德
一个要素具备有效证书，则该要素被视作已符合相关要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 证书，则审计师将不核查环境管理体系）
针对每个要素：
场所观察：不适用
文件检查：
o 指定一位高级代表负责执行各项计划
确保符合法律、法规和 EICC 的要求
被授权实施监管符合和 EICC 符合所需的各项计划、程序和纠正性行动
o 组织各级的责任和权限在职位计划、工作描述和/或工厂的管理体系文档中进行
记载，与在正常情况和紧急情况下组织各级的责任分配相关的成文程序以及与职
责相关的培训资料和培训记录可以获得内容，它们内容充分而且是最新版。
管理层面访：
o 管理层可陈述：
组织各级（包括负责各个要素的高级主管）的职责和权限
职责和报告程序如何记载和传达
工人面访：
o 工人可陈述：
针对各个要素的职责
各个要素的负责高级主管和管理代表是谁
评级：
优先：不适用
重大：缺少 2 个或以上的要素，未授权任何指定的管理代表实施要素的管理体系
轻微：缺少任一个指南项目
不适用：不适用
远程核查：是
E2.2 已制定适用于 A) 劳工，B) 健康与安全，C) 环境和 D) 道德绩效及管理体系的充分
且有效的管理层检查与持续改进流程
最低要求：
要素：劳工、健康与安全、环境和道德
如果一个要素具备有效证书，则该要素被视作已符合相关要求（即：如果持有有效
的第三方 ISO 14001 证书，则审计师将不核查环境管理体系）
针对每个要素：
场所观察：不适用
文件检查：
o 一个详细说明管理体系检查流程的文件，包括
议程
检查频率
会议记录
演示资料
可获得管理层检查会议的其他记录
清晰地记载
日期
出席人员（包括高级经理）
会议目标进展情况
审计结果
纠正性行动完成情况
风险/问题
以及在确定管理体系的有效性和识别改进机会时所需的其他
信息，这将产生一个正式的改进行动计划。
o 频率：至少一年一次。
管理层面访：
o 管理层可陈述
管理体系核查进展情况
上次会议的举行时间
核查后采取了什么样的行动
工人面访：不适用
评级：
优先：不适用
重大：缺少 2 个或以上的要素，高级管理层不进行年度评估
轻微：缺少 1 个要素
不适用：不适用
远程核查：是